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國家能源局資質管理中心主任陳濤:做好信用評價 強化精準監管

來源: 發布日期:2021-06-11 字號:

做好信用評價 強化精準監管

——訪國家能源局資質管理中心主任陳濤


       6月10日,國家能源局發布《電力行業公共信用綜合評價季度分析報告》(2021年第1期)(以下簡稱《報告》)。這是全國首個電力行業公共信用綜合評價報告。近日,就有關內容,《中國電力報》對國家能源局電力業務資質管理中心(以下簡稱“資質中心”)主任陳濤進行了專訪。
      記者:國務院要求政府部門進一步深化“放管服”改革、優化營商環境,在這種形勢下,國家能源局發布首個電力行業公共信用綜合評價報告,是基于什么樣的考慮?
      陳濤:推進信用體系建設、開展公共信用綜合評價,是國家深化“放管服”改革、優化營商環境的重要要求,是全面落實《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》(國辦發〔2019〕35號)的重要嘗試,也是實施信用監管、探索構建以信用為基礎的新型監管機制的重要手段。資質中心作為能源行業信用體系建設牽頭單位,與國家公共信用信息中心深度合作,共享有關信用信息,開展電力行業公共信用綜合評價,形成了首個《報告》,以此為開端,我們將定期編制《電力行業公共信用綜合評價季度分析報告》,分送相關政府部門、電力企業、全國性電力行業協會等作為工作參考,旨在預警電力行業信用風險,服務監管工作和社會需要,營造誠實守信的市場環境,助力能源行業低碳轉型和高質量發展。
      記者:據我們了解,國家能源局在依托分級分類信用評價結果推進信用監管方面已做過不少嘗試,請介紹一下這方面的工作情況。
      陳濤:按照國家能源局要求,近幾年來,資質中心加緊推進能源行業信用體系建設,特別是立足于電力業務資質管理工作,利用信用分級分類評價結果開展信用監管,進行了廣泛深入探索,在電力業務資質許可事前、事中、事后的日常監管中,積極應用信用分級分類評價結果,初步實現信用監管常態化;同時,結合“雙隨機、一公開”和信用分級分類監管手段,推進以信用為基礎的資質許可專項監管,取得良好成效。電力業務資質許可率先開展的以信用為基礎的日常監管和專項監管實踐,為進一步實施電力行業公共信用綜合評價積累了實踐經驗,成為編制發布季度分析報告的重要基礎。
      記者:首個電力行業公共信用綜合評價分析報告,它的編制思路、指標依據和主要內容包括哪些方面?
      陳濤:電力行業公共信用綜合評價報告的編制思路,是基于電力企業履行法定義務或約定義務所產生的公共信用信息,建立一套評價指標體系和標準,利用大數據分析手段,對企業進行信用分級分類,形成評價結果。監管部門根據評價結果對市場主體實施差別化監管,有利于降低行政成本,提高監管精準性和靶向性。同時,評價結果向全社會公開發布,也有助于預警信用風險,促進誠信氛圍的形成和營商環境的優化。
      《報告》所依據的評價指標分為三級:一級指標6項,二級指標16項,三級指標43項。滿分共100分。根據指標類型分為正面記錄模塊(分值占30%)和負面記錄模塊(分值占70%)。正面記錄包括經營狀況、發展創新、守信激勵3項一級指標,負面記錄包括司法裁決、行業監管、商務誠信3項一級指標。電力企業公共信用綜合評價得分在85-100分為優級,70-85分為良級,40-70分為中級,0-40分為差級。
      《報告》包括三大主題,重點圍繞電力行業總體信用狀況、持證企業信用狀況和電力集團及其所屬企業的信用狀況進行分析。《報告》數據來源于國家能源局能源行業信用信息平臺、全國公共信用信息共享平臺、中國執行信息公開網、全國企業信用信息公示系統、中國裁判文書網以及權威證書網站等。
      記者:《報告》涉及電力行業多少家企業,總體信用狀況如何?
      陳濤:我們通過大數據技術,本季度對歸集共享的56461家電力企業信用信息進行公共信用綜合評價分析,結果顯示,一季度電力行業總體信用狀況良好,企業多處于優級和良級范圍內,占電力企業總數的93.69%。優級企業5695家,占電力企業的10.09%;良級企業47201家,占比83.60%;中級企業2543家,占比4.50%;差級企業1022家,占比1.81%。
      優級企業綜合實力和發展創新能力強,且無黑名單記錄,但可能存在與主營業務相關性不高的負面記錄;差級企業多為被列入失信被執行人、安全生產黑名單、重大稅收違法案件當事人黑名單等聯合懲戒黑名單的嚴重失信企業。盡管電力行業總體情況較好,但絕大多數差級企業存在一條黑名單信息,有的差級企業還存在多條黑名單信息,必須引起全行業高度重視。
      記者:頒發管理電力業務許可證和承裝(修、試)電力設施許可證,是國家能源局資質中心的重要職責,那么,從《報告》來看,持證企業的信用狀況如何?
      陳濤:《報告》分析持證企業41374家,其中,發電類持證企業12366家,輸電類持證企業45家,供電類持證企業3271家,承裝(修、試)電力設施持證企業26186家。一季度持證企業信用狀況差異明顯,輸電類持證企業的優級企業(30家)占比最高,達66.67%;差級企業為0。承裝(修、試)類持證企業的優級企業(3374家)占比次之,為12.88%;差級企業(266家)占比1.02%。供電類持證企業的優級企業(287家),占比達8.77%;差級企業(1家)占比0.03%。發電類持證企業的差級企業(302家)占比最高,達2.44%。從持證企業所在區域來看,南方能源監管局、浙江能源監管辦、福建能源監管辦等所轄區域優級企業占比較高。山西能源監管辦、甘肅能源監管辦、貴州能源監管辦等所轄區域差級企業占比較高。
      記者:《報告》分析了電力集團及其所屬企業的信用狀況,主要有什么特點?
      陳濤:《報告》就歸集共享的16家電力集團及其所屬6583家企業進行了公共信用綜合評價分析,企業經營范圍包括電力、商務服務業、批發業、專業技術服務業,以及其他行業(科技推廣和服務業、建筑業等)。報告顯示,一季度電力集團及其所屬企業信用狀況表現突出,負面記錄總體較少。16家電力集團所屬企業中,優級和良級企業共有6369家,占企業總量的96.75%,被評為差級的企業有19家(涉及6家集團),占全部電力集團企業的0.30%,均為失信被執行人。集團所屬企業經營范圍為電力類占比較多的集團,優級企業數量和占比較高,經營狀況、發展創新能力和守信激勵記錄較好;其他如建設、技術行業類企業占比較多的集團,差級企業數量和占比較高。19家差級企業中,電力類企業僅3家,其他16家是電力集團所屬的建筑、科學研究和技術服務、批發和零售、制造企業等。
      記者:針對《報告》反映出電力行業信用狀況,下一階段將如何推進相關工作?
      陳濤:對于《報告》所反映的電力行業信用狀況,特別是有關企業在遵守法定義務或履行約定義務等方面存在的一些突出問題,我們在報告中也提出了相應的工作要求和建議:一是重點關注中級和差級企業。對重點關注企業,有關部門要及時開展提醒、約談,特別是對持證企業中的中級、差級企業,要提高檢查頻次,列為重點檢查對象,實施嚴格監管;對新申請許可的,要強化風險意識,認真查詢相關企業的信用信息,實行從嚴審查。二是切實加強企業信用建設。差級企業要主動申請信用修復,依法合規誠信經營,避免受到聯合懲戒;中級企業要高度關注自身行政處罰和異常經營等負面記錄情況;良級企業要更加注重正面記錄模塊信用建設,在知識產權上積極創新,在納稅等方面規范經營。三是積極拓展評價結果應用。建議相關部門將公共信用綜合評價結果作為工作參考,在日常監管、專項監管、重點監管和問題監管中,與“雙隨機、一公開”手段相結合,實施差異化、靶向性監管;在行政管理、市場交易、行政處罰、政府采購、辦理財政資金補貼等工作中,積極推廣應用評價結果,并指導督促企業積極開展信用承諾、信用修復、信用應用等工作,切實防范信用風險,營造誠實守信市場氛圍。
      與此同時,希望相關部門、電力企業和全國性電力行業協會及時反饋在報告使用過程中的工作情況,積極提出建議和意見,以便不斷完善評價指標體系,豐富充實報告內容,讓監管和服務更有針對性。我們也將進一步加強與相關部門的合作,持續推進電力行業公共信用評價工作,及時預警行業信用風險,服務監管工作和社會需求。

 

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